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“平反”!证监会认定2015年中信国信海通两融违法事实不成立

笑到哭 2018-11-06 0 278

事隔三年,中信证券、国信证券、海通证券集体被“平反”

昨日晚间(11月5日),中信证券、海通证券、国信证券这三家龙头券商,分别披露了证监会下发的《结案通知书》,认为公司因司度(上海)贸易有限公司涉嫌违法违规案违法事实不成立。

2015年11月,这三家券商均因违法向司度提供融券服务,被证监会调查,并于去年5月分别受到顶格罚款3.08亿元、255万元以及1.04亿元,共计拟罚没资金近5亿元。

证监会推翻拟做出的行政处罚决定,实为罕见。业内人士认为,这是一个对行业有深远影响的大事,对证券公司释放的信号为:日常经营变得更加可预期,即使一时被认定为违法违规了,依然有被“平反”的可能。

中信证券昨日晚间公告,收到证监会结案通知书,认为公司2015年融资融券相关业务涉案违法事实不成立,决定结案。此前,证监会曾调查公司融资融券业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司(简称“司度”)的相关业务是否涉嫌违反相关规定,并对其下发行政处罚事先告知书,拟决定没收中信证券违法所得约6165.58万元,并处3.08亿元罚款。

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大券商曾因两融违规惨遭降级

2015年作为“股灾”之年,大家都印象深刻。对于很多大型券商来说,“融资融券业务”的阴影也持续笼罩,更体现在了2016年的分类评级结果之中。

2016年,多家大券商惨遭降级,其中,中信证券、海通证券、兴业证券、国信证券由AA降级为BBB,被业内人士成为“分类评级大洗牌之年”。

而在这个评级期内,除了中信、海通、国信外,华泰证券、广发证券、方正证券、兴业证券等多家大型券商因两融违规遭监管处罚,直接影响了2016年度的分类评级结果。

2015年9月份,因涉嫌未按规定审查违规配资,证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货五家机构作出行政处罚,其中4家券商合计罚没2.41亿元。证监会称,华泰证券、海通证券、广发证券在证监会开始整顿违法配资后,仍未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

2016年2月19日,兴业证券收到证监会福建监管局行政监管措施决定书。由于在2015年7月融资融券强制平仓操作中出现差错,被责令在2016年3月1日至2017年2月28日期间,每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查,并报监管局。


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